股民维权一周动态|5家上市公司被立案调查 苏大维格股民索赔案一审胜诉

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　　上市公司因财务造假、违规担保、关联方占用资金、隐瞒重大诉讼、隐瞒关联交易等信息披露违规事项，被投资者起诉索赔的案件越来越多。这类民事案件，案由多列为“证券虚假陈述责任纠纷”。新浪股民维权平台自上线来收到超8万单股民维权申请，上周（8.5-8.11）遭股民索赔最多的公司为、ST爱康、。

　　8月5日晚间，复旦复华发布公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。值得注意的是，复旦复华此前因隐瞒负债、虚假平账、不当会计确认等违法行为，导致披露的2013年-2023年的财报存在虚假记载，上海证监局因此对其下发《关于对上海复旦复华科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

　　北京市盈科（深圳）律师事务所徐劲律师提醒，根据证券虚假陈述新司法解释，已明确取消前置程序，投资者因上市公司虚假陈述导致损失，可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼以维护自己的合法权益，可索赔损失范围包括投资差额损失、印花税及佣金损失。暂定，于2024年8月6日之前买入复旦复华股票，并在2024年8月7日之后卖出或仍持有的受损投资者可以申请索赔。

　　上周，除复旦复华外，还有四家公司也因信披问题被立案调查，分别为、、、。其中，中青宝除了上市公司被证监会立案之外，公司的实际控制人也一同被立案。8月12日开盘，任子行、同德化工、沈阳化工一字跌停，中青宝盘中一度跌超15%。截至收盘，中青宝报10.29元/股，跌16.07%。

　　任子行在公告中提及，经公司自查，本次立案的原因主要系子公司北京亚鸿世纪科技发展有限公司相关年度存在多计资产、多计收入、多计利润等情况。公司已对相关年度财务报表进行会计差错更正及追溯调整。

　　同德化工在披露被立案的同时，还发布了关于收到山西证监局《行政监管措施决定书》的公告。公告显示，山西证监局发现同德化工存在信息披露违规和部分内幕信息未进行登记的行为。

　　中青宝此前先后收到深圳证监局行政监管措施决定书和深交所的监管函，内容均与公司在知悉实控人张云霞被采取强制措施后未及时披露相关事项有关。

　　江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，任子行、中青宝、同德化工、沈阳化工遭证监会立案，投资者或可索赔。暂定：于2024年8月9日之前买入同德化工、沈阳化工，且在2024年8月10日之后卖出或持有同德化工、沈阳化工的亏损投资者符合索赔条件。

　　针对任子行、中青宝股民，于2023年4月28日之前买入任子行，且在2023年4月29日之后卖出或持有该股票的亏损投资者符合索赔条件。于2024年1月1日至2024年7月26日之间买入中青宝，且在2024年7月27日之后卖出或持有该股票的亏损投资者符合索赔条件。

　　4家上市公司收罚单

　　除被立案调查外，上周还有多家上市公司收到监管罚单。

　　8月5日，、发布关于公司收到《行政处罚事先告知书》的公告。

　　具体来看，*ST深天被罚的主要原因为公司未按规定披露担保事项及非经营性资金往来的关联交易。其中实控人林宏润指使相关人员以支付投资款名义转出公司资金，并通过制作虚假合同等方式掩饰其非经营性占用资金的行为。

　　对此，深圳证监局拟决定，对*ST深天责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；对公司实控人林宏润给予警告，并处以800万元罚款，对其余5位涉事高管合计罚款410万元。

　　新浪股民维权平台提醒，于2021年4月22日至2023年4月28日买入*ST深天股票，并在2023年4月28日以后卖出或仍持有的受损投资者可向公司申请索赔。

　　而ST亚联发布的关于收到《行政处罚事先告知书》的公告显示，由于公司原控股子公司开店宝相关事项，导致公司2021年度报告存在虚假记载。对此，吉林证监局拟对ST亚联给予警告，并处以200万元罚款。对公司董事长王永彬、财务总监陈道军分别被警告并处以60万元、50元万罚款。公告还显示，根据规定，公司股票自8月6日起被实施其他风险警示，股票简称由“亚联发展”变更为“ST亚联”。

　　平台提醒，于2022年4月30日至2022年8月30日间买入ST亚联股票，并在2022年8月31日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。

　　除上述两家公司外，、也因违规行为被处以不同程度罚款，还面临股民索赔。

　　调查显示，ST盛屯2021年12月至2023年上半年在与客户开展销售业务时，存在货物交付给相关客户时控制权并未实质转移而确认收入等行为，导致公司财报虚假记载。对此，厦门证监局决定，对盛屯责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；对公司时任董事长张振鹏、陈东、时任财务总监翁雄给予警告，并分别处以150万元罚款；对时任总裁周贤锦给予警告，并处以100万元罚款。

　　而美丽生态则因未及时披露控股股东股份被冻结相关事项及债务重组事项，公司和子公司分别被处以150万元罚款，董事长陈飞霖在内的4名高管累计被罚款180万元。

　　新浪股民维权平台提醒，在2022年4月26日至2024年4月21日期间买入盛屯矿业股票，并在2024年4月21日收盘还持有股票的受损股民，可依法索赔。以及在上市后至2023年11月3日期间买入美丽生态股票，且在2023年11月3日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可以办理索赔预登记。

　　49只股票索赔案股民胜诉

　　庭审进展方面，上海久诚律师事务所主任许峰律师透露，法院已对投资者索赔案作出一审判决，经过认定的损失得到支持，被告苏大维格在判决生效后向投资者赔偿。建议股民保持后续关注，符合条件的投资者还可发起索赔。

　　此外，许峰律师代理的投资者索赔案再有获赔到位，目前投资者已经收到相关款项，案件已经进入最后的结案程序。根据前期生效判决以及获赔先例，在2016年3月28日到2019年4月30日之间买入金正大股票，并且在2019年4月30日后卖出或持有股票的投资者，目前还可发起索赔，如果经过核算存在损失并且在诉讼时效内起诉的，投资者也将获得胜诉。

　　据北京时择律师事务所臧小丽律师团队不完全统计，截止到2024年8月8日，尚在诉讼时效期内的、已有胜诉判决或调解的证券索赔案件，大约涉及49家公司，详情查阅：。