界面新闻记者 |
“罚款9万元+终身市场禁入”，在针对国鹏投资的罚单落地两年又9个月之后，8月8日，时任公司总经理杨保龙也收到了来自北京证监局的处罚决定书。
处罚决定书显示，作为管理人的国鹏投资在国鹏鼎盛基金（包括国鹏鼎盛契约型私募基金、国鹏鼎盛2号契约型私募基金）的募集和投资运作过程中存在三项违法违规行为，杨保龙时任国鹏投资总经理，未尽忠实勤勉义务，未能履行其主持公司经营管理工作、组织实施公司投资方案的职责，组织国鹏投资相关违法违规行为，是直接负责的主管人员。
综合相关违法事实，北京证监局决定对杨保龙给予警告，并合计处以9万元的罚款，同时对杨保龙采取终身市场禁入措施。
具体来看，国鹏投资在国鹏鼎盛基金的募集和投资运作过程中存在的违法违规行为主要包括以下三项：
一、将他人财产混同于基金财产从事投资活动
2018年2月23日，国鹏投资管理的合伙型私募股权投资基金宁波公佑股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称宁波公佑）成立，主要投资方向为拟从上海曜瞿如网络科技合伙企业（有限合伙）（以下简称曜瞿如网络）受让其所持有的盛跃网络科技（上海）有限公司（以下简称盛跃网络）部分股权。
国鹏鼎盛基金向宁波公佑出资27396万元。因国鹏鼎盛基金尚未募集完毕，青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号契约型私募基金（以下统称国鹏盛世基金）代国鹏鼎盛基金向宁波公佑支付出资款27396万元。
国鹏投资于2019年4月出具的《国鹏鼎盛、鼎盛2号契约型私募基金2018年年度报告》披露，国鹏鼎盛基金通过持有宁波公佑的份额，间接持有盛跃网络1.06%的股份。
国鹏盛世基金上述代国鹏鼎盛基金向宁波公佑支付出资款的行为，不符合国鹏盛世基金基金合同关于投资范围的约定。国鹏投资将其他基金的财产用于国鹏鼎盛基金的投资活动，属于将他人财产混同于基金财产从事投资的行为。
二、挪用基金财产
国鹏鼎盛基金完成募资后，国鹏投资将国鹏鼎盛基金银行账户中的27169万元转至关联公司天津铭正通达国际贸易有限公司和坤微盛世资产管理（北京）有限公司银行账户。其中，有5182万元资金转至国鹏盛世基金银行账户，剩余21987万元资金最终转至柳州市汇骏汽车销售有限公司等企业以及若干自然人的银行账户。上述21987万元资金的运用不符合国鹏鼎盛基金基金合同关于投资范围的约定，被国鹏投资挪作他用。
三、委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人
国鹏投资委托不具有基金托管人资格的青岛银行股份有限公司担任国鹏鼎盛基金的托管人，未尽到恪尽职守、谨慎勤勉的义务。
事实上，早在2021年11月北京证监局对国鹏投资发布的处罚决定书中就曾披露该公司的上述违法违规行为，彼时北京证监局决定对国鹏投资上述违法违规行为责令改正，给予警告，并合计处以9万元罚款，并表示对本案相关责任人员将另行依法处理。
国鹏投资成立于2016年11月，次年10中旬在中基协完成登记备案，公司注册资本和实缴资本均为1亿元。2020年8月，国鹏投资因不能持续符合管理人登记要求被中基协注销，截至注销前，公司共有8只产品未在系统提交清算，其中包括前述处罚决定书中提及的国鹏鼎盛契约型私募基金和国鹏鼎盛2号契约型私募基金。
值得一提的是，曾为国鹏投资“贴牌”的青岛圆融金融也在2019年被青岛证监局查处。
2019年6月25日，青岛证监局针对青岛圆融金融及包括杨保龙在内的3位公司高管一口气发布了4份处罚决定书。
青岛证监局查明，青岛圆融金融在内控管理、私募基金管理工作上严重失职，未能恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉义务。公司为国鹏投资发行私募基金产品提供便利，发行的私募基金产品青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号契约型私募基金实际募集、发行、投资、管理、投资者维护和信息披露工作均由国鹏投资从事；公司无人实际管理上述基金，且不能明确其投向的底层资产。
此外，青岛圆融金融还存在实际办公地址非中基协备案登记地址，登记的高管人员朱昀、任顺英、谢朝晖均未实际履职；未及时更新相关财务报告以及未妥善保存青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基金、青岛圆融国鹏盛世2号契约型私募基金相关档案资料，且不能明确该部分档案资料去向等违规行为。
最终，青岛圆融金融以及作为公司股东、实际管理人员的杨保龙，时任公司总经理任顺英，时任公司法定代表人朱昀等均被青岛证监局采取出具警示函的监管措施。
青岛圆融金融成立于2016年4月，次年1月在中基协完成登记备案，2020年6月因届满未提交专项法律意见书被中基协注销。
天眼查APP数据显示，杨保龙持有国鹏投资10%的股权，同时持有青岛圆融金融49%的股权。
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