“违法失信”的九州证券前掌门，“低调”履新信达证券

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　　来源：券业行家 

　　戴罪立功？“违法失信”的九州证券前掌门，“低调”履新

　　太阳底下没有新鲜事。身负“违法失信”记录的原九州证券董事长，在低调加盟信达证券后，复出首秀：新任副总经理。

　　中报双降

　　8月27日，信达证券正式披露了2024年度中报及中期分红预案。

　　业绩数据显示，信达证券今年上半年营业收入15.96亿元，同比减少15.88%；归母净利润为6.14亿元，同比减少15.79%。

　　为回报包括控股股东中国信达资产管理股份有限公司（简称：中国信达）在内的65，146家股东，信达证券宣布中期分红计划：向全体股东每10股派发现金红利0.37元（含税），合计分红1.20亿元，占当期归母净利润的19.54%。

　　高管就任

　　同一天，信达证券按期召开了第六届董事会第七次会议。包括董事长艾久超先生，总经理祝瑞敏女士在内的7名董事，全票通过了三项高管任命：魏先锋先生和展江先生新任副总经理，财务总监张毅新任副总经理、财务总监兼董秘。

　　新任副总经理魏先锋，这个名字让行家感到有些熟悉。然而，其履历介绍却颇为简短。

　　魏先锋先生，1969年4月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任职于武汉外国语学校、岳华会计师事务所、中瑞岳华会计师事务所、昆吾管理有限公司、九州证券股份有限公司。2023年8月至今任公司业务总监。

　　这里出现的九州证券，早在2023年就已经更名为华源证券。这事暂且不表。为何中证协从业人员信息中，出现了一则“违法失信”记录？

　　知情不报

　　在迁址武汉之前，原九州证券曾经是唯一一家注册地位于青海的券商。

　　为此，行家查询了青海证监局官网，首先映入眼帘的是这一份任命函。其中出现了归属地为武汉市武昌区的身份证号码。

　　而另一则信息，是一份加盖有青海证监局公章的“红头文件”，日期显示为2021年10月27日。

　　其中载明，2018年3月，九州证券与化工集团公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、同创九鼎投资控股有限公司等多方签订《增资扩股补充协议》，该协议具有“对赌”性质，在特定条件时可能导致股权发生转移或者影响证券公司运作。九州证券未及时向青岛证监局报告上述事项，直至2021年6月9日方才报告。

　　青岛证监局以严肃的语气指出：魏先锋作为九州证券董事长，“参与签署上述协议，知情不报，合规意识淡漠，对上述违法违规行为负有责任”，并对其采取监管谈话措施。

　　监管谈话谈了什么，行家不得而知。单从公开信息来看，2022年初，魏先锋作为“本公司公司负责人”，签署了2021年度报告。

　　而在2022年报的重要提示页面，仅出现了“本公司公司负责人”，却没有出现具体的人员名称。后文显示，法定代表人为邓晖。

　　2023年初，九州证券迁至武汉。未能“衣锦还乡”的魏先锋，相继卸任了九州证券总经理、董事长职务。其后不久，九州证券正式更名为华源证券，开启新的发展篇章。

　　“戴罪立功”

　　中证协从业人员信息显示，魏先锋在2023年7月从华源证券离职注销。直到2024年5月9日，重新在信达证券登记执业。

　　而信达证券前述公告显示，在此之前的2023年8月，魏先锋就是信达证券的业务总监。长达9个月的时间里，这位券商高管并没有登记执业，难道是“无证上岗”？

　　信达证券在高管变更公告中表示，魏先锋“具备担任公司高级管理人员所必须的专业知识、工作经验及相关任职条件”，“不存在相关法律法规规定的不得担任证券基金经营机构高级管理人员的情形”。

　　作为券业老将，魏先锋早在2015年就通过监管审批担任高管，并且长期履职董事长、总经理职务。行家并不怀疑其专业知识和工作经验。

　　然而，针对券商董监高人员的监管要求中，就有这一条：券商董监高候选人存在“最近36个月内受到中国证监会行政处罚”等情形，应当披露该候选人具体情形，拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作。

　　从2021年10月27日被监管约谈算起，到2024年8月21日决定召开董事会议审议高管任命，期间不足36个月。而从“喝茶”到“履新”业务总监，更是只有一年多时间。

　　究竟是出于何种原因，聘任存在“前科”的“无证人员”展业？是“戴罪立功”，还是“异地起复”，行家不得而知。

　　然而，信达证券作为上市券商，公开发布的高管任命公告，一没有提及魏先锋在九州证券的高管履历，二没有披露其身负的监管处罚事项。相关表述是否“真实、准确、完整，“不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”？