股民维权一周动态|三家上市公司同日被立案调查！华鼎股份、鹏欣资源股民索赔案终审胜诉

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　　新浪股民维权平台自上线以来收到超8.5万单维权申请，上周（9.9-9.15），遭股民索赔最多的上市公司为、鹏都农牧、。

　　ST旭电分别于5月9日、9月7日被证监会立案调查，目前调查结果尚未披露。新浪股民维权平台提醒，暂定，于上市后到2024年9月6日之间买入ST旭电股票，且在2024年9月7日收盘时卖出或仍持有该股票的受损投资者或可向公司索赔。而鹏都农牧投资者的索赔条件为：于2024年8月15日前买入鹏都农牧股票，并在2024年8月15日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。

　　三家上市公司同日被立案调查

　　9月13日晚间，、联创股份、三家上市公司披露公告称，因涉嫌信披违规被证监会立案调查。公告后的首个交易日，三家公司股价均有不同程度下跌，朗源股份跌18.73%，联创股份跌19.56%，*ST银江跌13.33%。截至今年上半年末，三家公司股东户数分别为3.01万户、8.86万户、4.53万户，合计达16.4万户。

　　据朗源股份披露的公告显示，本次立案的原因主要是公司原控股子公司广东优世联合控股集团股份有限公司（以下简称“优世联合”）涉嫌参与虚假交易。

　　2023年4月26日，朗源股份收到山东证监局出具的警示函。据悉，山东证监局在现场检查中，发现朗源股份子公司优世联合2017年、2018年存在虚假交易导致虚计资产；2019年、2020年存在虚假交易导致虚增营业收入等。上述事项导致朗源股份2018年至2021年定期报告财务信息披露不准确。

　　彼时，朗源股份被采取责令改正的监督管理措施，公司董事长戚永楙、财务总监张丽娜、时任总经理张涛被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。

　　同样因信披违规被立案的还有联创股份，公司在披露的公告中也做出了说明。

　　据悉，2023年10月，联创股份对外披露了山东省高级人民法院出具的《刑事裁定书》。上述判决认定公司此前收购的上海鏊投网络科技有限公司（以下简称“上海鏊投”）前股东孔刚等涉案人员在公司收购上海鏊投股权事项中存在合同诈骗行为。该事项导致联创股份获取的上海鏊投财务报表信息错误，导致公司以前年度财务报表部分项目存在差错。

　　*ST银江在被立案前已被监管多次“点名”。此前，浙江证监局对*ST银江及相关责任人出具了警示函，因2023年度归属于上市公司股东的净利润亏损23395.10万元，但*ST银江未按规定及时披露2023年度业绩预告。

　　另外，审计机构对*ST银江2023年财务报告出具了无法表示意见的审计报告，也引发了投资者担忧。

　　私募大佬汪超涌被行政处罚

　　上周，两家上市公司调查完毕，收到监管罚单。9月14日，ST文投发布收到辽宁证监局《行政处罚事先告知书》的公告。经查，ST文投未按规定披露大额赔偿责任事项。据悉，2018年1月，文投控股与南京六合区合作开发项目，因未能如约推进项目开发工作，2021年1月被罚没保证金7965.32万元。ST文投在2020年年报中将违约金全额确认营业外支出。ST文投应当在可能依法承担大额赔偿责任时及时披露，但未按规定及时披露。

　　此外，ST文投未按规定披露重大诉讼、仲裁事项。2022年3月24日至2023年2月23日，公司发生未披露的诉讼、仲裁事项28起，累计金额3.14亿元，占最近一期经审计净资产的14.82%，但未能及时披露。且在此后至2023年8月10日又陆续发生29起诉讼、仲裁事项，累计金额2.44亿元，也未能及时披露。

　　基于上述违规行为，辽宁证监局拟决定，对ST文投责令改正，给予警告，并处以350万元罚款；对公司时任副董事长、总经理王森给予警告，并处以110万元罚款。

　　同日晚间，发布关于收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告。公告显示，因惠程科技子公司哆可梦财务数据不实导致惠程科技信息披露违法。经查明，惠程科技2019年少记销售费用2.22亿元、少记营业成本800万元、虚增利润2.30亿元；2020年少记销售费用7624.35万元、虚增利润7624.35万元。证监会对哆可梦董事长及哆可梦财务人员均作出了行政处罚，且对哆可梦董事长的处罚力度高于惠程科技相关负责人。

　　《行政处罚决定书》显示，此次被监管部门处罚的人员包含私募大佬汪超涌，主要原因是惠程科技被监管部门查明的问题，发生在其掌控惠程科技的时期。汪超涌被外界熟知的另一个身份，是作为信中利的实控人。此前，汪超涌正是通过信中利间接控股了惠程科技。

　　值得注意的是，惠程科技9月18日已停牌，自9月19日开市起复牌。复牌时，公司股票简称将由“惠程科技”变更为“ST惠程”。

　　、股民索赔终审胜诉

　　庭审进展方面，上海久诚律师事务所许峰律师提示，法律文件显示，九月中旬，浙江省高级高级人民法院已经驳回上市公司华鼎股份针对股民索赔案提起的上诉，维持杭州中院的一审判决，至此，投资者获得虚假陈述索赔案的一审胜诉判决，获赔比例为经过特定计算方法后的60%。

　　虽然已有投资者索赔获得示范判决终审胜诉，但留给其他投资者的实际可索赔时间已不多，目前华鼎股份虚假陈述引发的投资者索赔案诉讼时效已不足一个月，如果后续投资者要起诉索赔，需要在最后时效内起诉，投资者起诉后经过核算存在损失的，也将获得前期相同判决，但注意“过期作废”。

　　江苏博爱星律师事务所章祥兵律师特别提示，鹏欣资源股票索赔案二审终审胜诉，但该案诉讼时效到期日为2024年12月23日，受损投资者须抓紧诉讼。在2019年2月28日至2019年4月24日期间买入鹏欣资源股票，且在2019年4月24日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可以起诉索赔损失。诉讼时效过期后起诉，投资者会丧失胜诉权。