券业系统掀起反腐风暴

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　　据不完全统计，2023年以来，金融系统内接受执纪审查的干部超过100名，涉及银行、保险、证券等多个领域。进入2024年7月份，券业反腐掀起一轮愈演愈烈的风暴，在这场反腐风暴中，主要问题集中在IPO业务等金融乱象上。

　　作者：蔡越坤牛钰

　　导读

　　壹 ||2023年以来，有多位券商高管被调查及处罚，部分高管涉及在证监系统工作期间的腐败行为。

　　贰 ||证监系统的个别官员也因涉及严重违纪违法行为而正在接受审查，同样令券业从业者震惊。

　　叁 || 2024年以来，截至8月份，监管层对券商开出超过200张罚单。其中，投行业务是处罚的“重灾区”。

　　伴随着金融领域的反腐行动持续深入，证券领域目前正处于一场规模空前的反腐风暴之中。

　　近日，（000728.SZ）、（600837.SH）投行业务条线高管接连被查，引发了广泛的关注。此外，上海证券交易所（下称“上交所”）副总经理董国群、中国证券监督管理委员会（下称“证监会”）深圳监管局原局长陈小澎也均被调查。

　　8月14日，一位华南地区券商人士向经济观察网表示，从近期券商投行高管频繁被调查可以看出，由于IPO发行牵扯较大的经济利益，监管部门重点关注投行包括IPO发行等问题。

　　此外，另一位券商内部资深人士对经济观察网称，在市场下行时期，横跨投行、资管的券商机构容易出现抱团的现象，互相扶持一些业务。然而，这种现象从另一个角度来看，也可能涉及到利益输送的问题。

　　券业反腐进行时

　　8月13日，有消息称，国元证券（000728.SZ）公司投资银行总部总经理王晨正配合有关部门调查。国元证券回复经济观察网表示，原投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。

　　国元证券表示，目前，公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理，公司各类业务经营和管理正常，不存在应披露而未披露的事项。

　　公开资料显示，王晨，1975年出生，早年在安徽省国际信托投资银行部工作。2000年，安徽省国际信托与安徽省信托投资公司合并成立国元证券。自此，王晨担任国元证券投行部董事总经理，迄今为止已经20多年。

　　王晨被调查并非券业反腐的孤立案例。

　　7月31日，海通证券（600837.SH）公告称，董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。

　　多位知情者告诉经济观察网，姜诚君已经被纪委监察部门带走调查。除姜诚君外，海通证券公司还有个别部门负责人在配合调查。

　　从姜诚君的工作经历来看，其在海通证券的投行部门工作20余年，担任过保荐代表人且保荐过十余个项目，后长期为海通证券的投行业务条线的负责人。2023年6月，姜诚君才升任海通证券的副总经理。

　　也有券商公告高管辞任，但并未明确指明去向。8月12日，（600999.SH）公告，董事会于2024年8月12日收到公司副总裁熊开先生递交的书面辞职报告。熊开因个人原因，申请辞去公司副总裁职务。

　　招商证券表示，熊开确认与公司董事会无任何意见分歧，对公司董事会在其聘任期间的指导表示感谢，并将继续为公司工作。

　　经济观察网不完全统计，2023年以来，有多位券商高管被调查及处罚，部分高管涉及在证监系统工作期间的腐败行为，另有部分高管在券商任职期间，存在买卖股票、持有私募股权基金等违规行为。

　　2023年12月22日，中央纪委国家监委（下称“中纪委”）消息，证券原党委副书记、总经理李格平被开除党籍和公职。通报中，李格平被指“靠金融吃金融”，利用职务上的便利为他人谋取利益，并非法收受巨额财物等。

　　2023年11月10日，中纪委驻中国投资有限责任公司纪检监察组、山东省纪委监委消息，证券原党委书记、董事长陈共炎涉嫌严重违纪违法被调查。

　　陈共炎于2016年10月开始担任银河证券董事长，于2022年7月退休，其曾在证监会多个部门任职，具体职位包括机构监管部副主任、证券公司风险处置办公室主任、政策研究室助理巡视员等。

　　2023年3月，国元证券前董事长蔡咏被当地省纪委带走调查。作为国元证券元老，蔡咏1993年加入国元证券前身安徽省国际信托投资公司，2001年参与创立国元证券，历任总裁、董事长，并于2020年1月退休。而在退休后，蔡咏也积极参与各种活动，如2022年12月31日还线上参与了第八届中国并购基金年会。因此，蔡咏退休后三年多被查，更是令行业震动。

　　证监系统官员接连被查

　　此外，证监系统的个别官员也因涉及严重违纪违法行为而正在接受审查，同样令券业从业者震惊。

　　8月2日，中纪委网站披露了两则证监系统干部因涉嫌严重违纪违法接受调查的消息。证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎涉嫌严重违纪违法，目前正接受中纪委驻证监会纪检监察组纪律审查和江西省赣州市监委监察调查；上交所党委委员、副总经理董国群涉嫌严重违纪违法，目前正接受中纪委驻证监会纪检监察组纪律审查和浙江省台州市监委监察调查。

　　6月21日，据中纪委驻证监会纪检监察组、江苏省纪委监委消息，证监会江苏监管局党委书记、局长凌峰涉嫌严重违纪违法，目前正接受中纪委驻证监会纪检监察组纪律审查和江苏省监察委员会监察调查。

　　据经济观察网根据中纪委官网披露的信息统计，2023年至今，已有8位证监系统干部被查。目前，包括董国群、陈小澎在内有4位干部尚处在被调查阶段。

　　4月中旬，中纪委官网信息显示，根据党中央关于巡视工作统一部署，中央第八巡视组巡视深交所、上交所以及证监会的党委工作动员会接连召开。巡视时间为3个月。

　　3月15日，证监会出台的《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》，内容指出，要强化以上率下，中国证监会党委以身作则，带头加强政治建设、强化理论武装、提升专业能力、深化作风建设、推进廉政建设。

　　6月7日，证监会官方微信发布，6月5日，证监会召开系统党纪学习教育警示教育会，党委书记、主席吴清主持会议。

　　吴清强调，持续提升标本兼治综合效应。要在铲除腐败问题产生的土壤和条件上持续发力，进一步加强对公权力的监督制约，完善对“一把手”等关键少数的立体化监督体系，持续涵养廉洁文化，加快形成风清气正的资本市场生态。

　　券商合规待加强

　　在严监管背景下，除了多家券商高管频频被调查之外，据经济观察网不完全统计，2024年以来，截至8月份，监管层对券商开出超过200张罚单。其中，投行业务是处罚的“重灾区”。

　　中国证券业协会发布的信息显示，截至8月13日，2024年共有75位保代受到处罚，共涉及24家券商。

　　从涉及的项目类别来看，其中有59人因保荐首发项目、非公开发行项目被处罚。时间线拉长来看，2021年8月17日以来，共有280位保代被罚，涉及57家券商。其中海通证券旗下被处罚的保代最多，为31位。

　　4月14日，江苏证监局对东海证券下发监管函，指出其部分投行项目中，未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。

　　此外，因牵涉科技集团股份有限公司（300091.SZ）业绩造假案，、、、均被处罚，其中，华西证券被暂停保荐业务资格6个月。

　　北京大学经济学院金融系教授吕随启对经济观察网称，“投行业务成为重灾区，与整个证券行业目前存在的一系列问题密切相关，而这些问题在投行业务中可能更加严重。”

　　上述华南地区券商人士称，监管部门加强对投资银行的监管，是维护市场根本利益的重要举措。企业在上市过程中如果存在财务造假、提前大额分红等不当行为，不仅会损害投资者的利益，还可能导致市场信心的下降，影响市场的稳定性和健康发展。通过加强监管，可以确保企业信息的真实性，保护投资者的合法权益，同时也有助于提升整个证券行业的规范性和透明度，促进行业的长远发展。