利用基金财产为他人牟利，从事与基金管理无关业务，两家私募被出具警示函

每经记者杨建每经编辑彭水萍

今年以来，私募行业的监管活动不断，在被查处的违规私募中，也不乏一些知名私募。近日，青岛证监局一天下发了两则监管函。

青岛祺顺投资管理有限公司因为从事与私募基金管理无关的业务，利用基金财产或职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益，被青岛证监局出具警示函的监管措施，公司定代表人、总经理宋耀被采取出具警示函的监管措施。据了解，青岛祺顺投资管理规模在20亿-50亿元之间，公司总经理宋耀蹭在蚌埠国厚资产管理有限公司担任副总经理等职，公司也曾获得多项私募行业大奖。

此外，青岛序时投资管理有限公司也因为利用基金财产为他人牟利，从事与基金管理无关业务被出具警示函。

青岛祺顺投资因多项违规问题收警示函

今年以来，在私募行业“扶优限劣”的背景下，监管机构对于私募行业保持了强监管态势，现场检查和自查活动不断，越来越多的私募违规行为被曝光。

近日，青岛证监局一天下发了两则监管函，其中知名私募青岛祺顺投资管理有限公司被青岛证监局采取出具警示函的监管措施。从青岛证监局的监管函内容来看，青岛祺顺投资主要存在以下问题：首先，从事与私募基金管理无关的业务；其次利用基金财产或职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益；第三是未能勤勉尽责、审慎履职，未能全面了解投资者情况。

青岛祺顺投资的上述行为违反了相关规定，青岛证监局决定对青岛祺顺投资采取出具警示函的监管措施。同时，宋耀作为青岛祺顺法定代表人、总经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对青岛祺顺上述行为负有直接责任，违反了相关规定，青岛证监局决定对宋耀采取出具警示函的监管措施。

中基协备案资料显示，青岛祺顺投资成立于2019年11月12日，公司于2020年4月27日在协会登记备案。经过4年多的发展，公司管理规模快速增长，中基协资料显示，公司管理规模在20亿-50亿元，公司旗下目前在中基协备案的私募基金数量超40多只，产品数量在同等规模私募机构中也不算少。

值得注意的是，作为公司的法定代表人、总经理的宋耀，持有青岛祺顺投资55%的股份，海南祺顺投资合伙企业（有限合伙）持有45%的股份。从宋耀的履历来看，之前曾在银行机构历练多年。之后开始了资产管理行业的从业经历，2017年8月至2018年10月期间在蚌埠国厚资产管理有限公司担任副总经理，2018年11月至2019年12月期间在融桥资产管理有限公司担任总经理，之后在杭州源铨资产管理有限公司投资部担任基金经理助理之后，便自己出来单干，升级做了私募机构的老板。

青岛序时投资因从事与基金管理无关业务被监管

同样是在8月16日，青岛证监局下发了关于对青岛序时投资管理有限公司、陈晨采取出具警示函监管措施的决定。据查，青岛序时投资存在以下问题：首先是从事与私募基金管理无关的业务；其次是利用基金财产或职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益。公司的上述行为违反了相关规定，被青岛证监局采取出具警示函的监管措施。陈晨担任青岛序时投资的法定代表人、总经理，未能履职尽责、严格遵守法律法规，对青岛序时投资上述行为负有直接责任，也被采取出具警示函的监管措施。

中基协备案信息显示，青岛序时投资管理有限公司于2019年11月19日在协会登记备案，公司管理规模在5亿元之内，公司是中基协的观察会员。从青岛序时投资实控人陈晨的履历来看，其有着银行、券商的从业经历。其中，2008年12月-2010年8月期间在松江支行担任客户经理，2010年9月至2012年2月期间在担任客户经理，2012年3月至2015年10月期间才真正涉及到私募行业，担任上海京投资本投资管理有限公司投资部交易主管，之后又在厦农商（上海）资产管理有限公司、上海赞庚投资集团有限公司等投资机构任职。从公司股权机构来看，陈晨持有公司98%的股份，陈发展持有公司2%的股份。公司在中基协合计备案了14只产品，其中多只产品已经清算。